李秀利…訓練新血 模擬戰累積實力 2016-11-11 05:16經濟日報 周克威

做為國內第一家證券專業研究機構，日盛投顧總經理李秀利在公司內部的管理原則，是持續培養旗下人員具備追求真理的態度、清晰的邏輯思考能力、對數字的敏感力、分析的專業，以及對市場的熱情。

李秀利以「玄奘天竺取經」的例子來形容她對管理及投資的看法，她建議不要總是「用想的」，只要沒有出發，都只能流於紙上談兵。

培訓實習生 以戰養戰

特別的是，李秀利認為「開始」很重要。她在公司內部常常鼓勵新加入的員工要學會管理自己的投資， 對於人生的第一筆投資，就算只是投入像權證這類資金門檻較低的投資工具，也都會是很棒的學習體驗。

因此，在日盛投顧模擬操盤是很重要的事，也在實習生培訓計劃中列入相關課程。

李秀利堅持安排擬真交易競賽，讓培訓實習生能夠透過在真實市場跳動的價格模擬操盤，進而學習與成長。

在與外界互動時，李秀利也要求旗下人員應該要有能力隨時提出強有力的數據進行剖析與說明。

比如有些投資人常抱怨今年經濟比去年同時期更差，但若是換個角度看，則會發現投資環境其實比想像中好得多。她訓練員工在思考投資要有邏輯，不只需具備全面性、完整性，更需要多元性。

未雨綢繆 減少客戶質疑

「我們應該將今年的上半年與下半年跟去年的上半年、下半年進行趨勢比較，或用季度的方式比較，如今年第4季跟第3季，以及去年第4季或過往第4季平均等數據都要進行客觀的比較。如此一來，思考才算完備。」

因為「在股市這麼多年，只要想得夠多、夠完整、沒有意外的突然事件，就能降低被客戶質疑或是錯誤的機率。」

另外，「永遠都要先做準備」，是李秀利在投資工作與營運管理上的主要信念；永遠都要先做準備的意義，在於準備不代表一定會發生，但如果沒準備，在發生時，只能兩手一攤，那麼肯定無法承受。

因為負責一家公司的營運管理，也就肩負數十個家庭的生計，任何一個決定上的小錯誤，都可能影響員工的未來。

專業團隊 不斷汲取新知

就像投資，永遠要做最壞的打算與最好的準備；假如你在買進股票後，漲跌停板是10%，你就該知道漲10%固然開心，但同時也要有心理準備，若是跌了10%造成損失或套牢後，是否有備用的資金可供應變？

同樣的，李秀利說，與服務、製造等行業相比較，投資圈的進入門檻高、其後的生存也相當殘酷，就像接獲大客戶，固然很開心，但要事先評估內部是否有足夠的團隊、分析能力、財經專業來因應，因為，一個不小心，可能是流失一群客戶。

李秀利說，投顧工作是「內部要像一塊海綿，隨時吸收所有的金融新知、國際市場動態，又在面臨客戶挑戰時，樂意做為第一線團隊最堅實的後盾」。